Evidencia para el I-140 de la EB-1C: qué necesita la petición

Una petición I-140 de la EB-1C necesita evidencia en cuatro áreas: la relación calificada entre los empleadores estadounidense y extranjero, la prueba de que la empresa estadounidense lleva al menos un año haciendo negocios, la prueba de que el puesto del empleado en el extranjero y el puesto en Estados Unidos son gerenciales o ejecutivos, y la prueba de que el empleador estadounidense puede pagar el salario ofrecido. No hay certificación laboral ni se exigen cartas de expertos externos, así que todo el caso descansa en los registros de la propia empresa. La evidencia organizativa débil es el motivo más común por el que estas peticiones reciben una Solicitud de Evidencia (Request for Evidence, RFE), y es donde nuestra práctica de green card EB-1C para gerentes multinacionales dedica la mayor parte de su tiempo de redacción.

Documentos de la relación calificada

El peticionario estadounidense debe ser el mismo empleador que la entidad extranjera, o su matriz, sucursal, subsidiaria o afiliada. La evidencia debe rastrear la propiedad y el control en ambos lados, a través de cada entidad intermedia.

• Acta constitutiva o artículos de organización de cada entidad de la cadena.
• Libros de registro de acciones, certificados de acciones, acuerdos operativos o registros de socios.
• Un diagrama de propiedad con porcentajes que muestre cómo fluye el control desde el empleador extranjero hasta la empresa estadounidense.
• Informes anuales o declaraciones fiscales que confirmen la propiedad declarada.
• Documentos de cualquier reestructuración, fusión o transferencia de acciones reciente.

La relación debe existir cuando se presenta el I-140 y hasta la aprobación. Si hay una reestructuración prevista, consúltelo con su abogado antes de presentar, porque un cambio de propiedad durante el caso puede romper el vínculo calificado.

Prueba de actividad comercial

El empleador estadounidense debe llevar al menos un año haciendo negocios antes de la presentación, es decir, prestando bienes o servicios de forma regular, sistemática y continua. La entidad extranjera también debe seguir operando. La dirección de un agente registrado y una cuenta bancaria no bastan por sí solas.

Entre la evidencia útil están las declaraciones de impuestos federales, los estados financieros auditados o revisados, las declaraciones trimestrales de nómina como el Formulario 941, los contratos con clientes, las facturas, los estados de cuenta bancarios y el contrato de arrendamiento de la oficina en Estados Unidos. Para la empresa extranjera, normalmente sirven estados financieros recientes, declaraciones fiscales y una muestra de contratos o facturas. Para una empresa estadounidense pequeña, un año completo de declaraciones de nómina y facturas a clientes suele ser la prueba más convincente.

Funciones gerenciales o ejecutivas, en el extranjero y en Estados Unidos

Esta sección decide la mayoría de los casos EB-1C. USCIS aplica las definiciones legales de capacidad gerencial y ejecutiva, y examina tanto el año calificado en el extranjero como el puesto ofrecido en Estados Unidos.

La carta de oferta de empleo

La petición debe incluir una declaración de un representante autorizado del empleador estadounidense que confirme que el empleado trabajará en un cargo gerencial o ejecutivo y que describa las funciones. Redáctela con detalles concretos: qué decide la persona, quién le reporta, qué presupuesto controla y qué parte de su tiempo dedica a cada función. “Supervisa las operaciones” no dice nada. “Aprueba el presupuesto anual de la subsidiaria estadounidense y contrató al contralor y al director de ventas” dice mucho.

Organigramas

Presente organigramas de la empresa estadounidense y del departamento o la entidad extranjera durante el año calificado. Cada organigrama debe nombrar a todos los empleados de la línea de reporte del beneficiario, con su cargo, formación y un breve resumen de funciones. Si el beneficiario supervisa a gerentes o profesionales, muestre a quién supervisan estos a su vez. Si el beneficiario es un gerente de función (function manager), identifique la función y a las personas, contratistas o personal de la afiliada que realizan su trabajo rutinario.

Registros de respaldo

Los registros de nómina que demuestran que los subordinados existen, los ejemplos de decisiones de contratación o despido, las evaluaciones de desempeño firmadas por el beneficiario y las actas del consejo o delegaciones de facultades fortalecen la solicitud. Para el año en el extranjero, incluya una carta de empleo con las fechas exactas y los registros de nómina del período. Nuestra guía sobre la capacidad gerencial en la L-1A explica las definiciones con más detalle, y se aplican de la misma manera aquí.

Capacidad de pago

El empleador estadounidense debe demostrar que puede pagar el salario ofrecido desde la fecha de prioridad en adelante. El reglamento menciona tres formas de evidencia: informes anuales, declaraciones de impuestos federales o estados financieros auditados. USCIS también acepta prueba de que la empresa ya paga al empleado el salario ofrecido o uno superior, como los Formularios W-2 y los registros de nómina. Los empleadores con 100 o más trabajadores pueden presentar en su lugar una declaración de un director financiero, aunque USCIS puede pedir más.

Formularios del I-140 EB-1C y revisiones finales

La petición es el Formulario I-140, presentado con la tarifa de presentación vigente de USCIS y, si se desea, con el Formulario I-907 para el procesamiento prioritario (premium processing). Si la fecha de prioridad del empleado va a estar vigente, el Formulario I-485 y los formularios relacionados pueden presentarse al mismo tiempo. Antes de presentar, contraste cada documento con los demás. Las fechas de empleo, los cargos, las líneas de reporte y los salarios deben coincidir en la carta de oferta, los organigramas, los registros de nómina y cualquier presentación L-1A anterior. Las incoherencias con peticiones anteriores son un motivo frecuente de RFE. Nuestra guía paso a paso del proceso de la green card EB-1C explica lo que viene después del I-140.

Las empresas que patrocinan a varios gerentes suelen gestionar los casos EB-1C como parte de un programa de inmigración de negocios más amplio, que mantiene los registros corporativos listos para cada presentación.

Si está preparando una petición EB-1C y quiere que se revise la evidencia antes de presentarla, Capitol Law Partners puede verificar cada elemento y señalar los vacíos que USCIS probablemente cuestionará. Programe una consulta.

Este artículo tiene únicamente fines informativos y no constituye asesoramiento legal. Esta comunicación no establece una relación abogado-cliente.

Cagatay Ersoy. Estrategia práctica para fundadores, inversores y empresas en crecimiento.

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