Petición L-1A de nueva oficina: cómo funciona y qué exige USCIS

Una petición L-1A de nueva oficina es la herramienta que usa una empresa extranjera para enviar a Estados Unidos a uno de sus ejecutivos o gerentes con el fin de poner en marcha una subsidiaria, afiliada o sucursal que lleva menos de un año haciendo negocios. USCIS la trata de forma distinta a una L-1A ordinaria: la aprobación se limita a un año, la evidencia se centra en el plan y no en la trayectoria, y la extensión al final de ese año es donde muchas empresas tropiezan. Si va a abrir su primera oficina en Estados Unidos, la forma en que organice la empresa en los meses previos a la presentación decide la mayor parte del caso.

Qué convierte una petición L-1A en un caso de nueva oficina

El reglamento define una nueva oficina como una entidad estadounidense que lleva menos de un año haciendo negocios a través de una matriz, sucursal, afiliada o subsidiaria. “Hacer negocios” significa la prestación regular, sistemática y continua de bienes o servicios, de modo que una empresa constituida hace dieciocho meses que firmó su primer contrato apenas el mes pasado sigue siendo una nueva oficina. La etiqueta importa porque cambia el estándar de prueba. En lugar de demostrar que la operación en Estados Unidos ya sostiene un puesto gerencial, el peticionario debe demostrar que lo sostendrá dentro de un año. Nuestra práctica de visa L-1A para traslados intraempresa dedica la mayor parte de su trabajo en casos de nueva oficina a esa única pregunta sobre el futuro.

Hay tres elementos que deben estar en orden antes de presentar la petición. Primero, la empresa debe haber asegurado instalaciones físicas suficientes para alojar la nueva oficina. La prueba habitual es un contrato de arrendamiento o una escritura firmados; una oficina virtual o una dirección postal normalmente no bastan. Segundo, la persona trasladada debe haber trabajado para la entidad extranjera calificada durante un año continuo dentro de los tres años anteriores a la presentación, en un cargo ejecutivo o gerencial. Tercero, la entidad estadounidense debe demostrar que sostendrá un puesto ejecutivo o gerencial dentro de un año a partir de la aprobación. Para ello, USCIS examina la naturaleza propuesta de la oficina, su alcance, su estructura organizativa y sus metas financieras, el monto de la inversión en Estados Unidos, la capacidad de la entidad extranjera para pagar a la persona trasladada y para empezar a hacer negocios en Estados Unidos, y la estructura organizativa de la entidad extranjera.

El plan de negocios es la petición

En el caso de una oficina establecida, los registros de nómina y los organigramas sostienen el argumento. En un caso de nueva oficina, lo sostiene el plan de negocios. Un plan que funciona ante USCIS es concreto en cuatro puntos: qué venderá la empresa estadounidense, a quién contratará y cuándo, cómo el puesto de la persona trasladada pasará a ser principalmente gerencial una vez que ese personal esté en su lugar, y de dónde sale el dinero. Lo que falta con más frecuencia es un calendario de contratación creíble. Si el plan dice que el gerente supervisará a cinco profesionales para el mes doce, la petición debe mostrar que la matriz extranjera tiene los fondos para pagarles y el mercado que los justifique.

Conviene constituir y capitalizar correctamente la entidad estadounidense antes de presentar la petición. Los artículos de organización (articles of organization), un EIN, una cuenta bancaria en Estados Unidos con fondos aportados por la matriz y los documentos de propiedad que remontan el control hasta la empresa extranjera forman parte de la lista de anexos. Si la estructura corporativa aún no existe, el equipo de constitución y estructuración de empresas de CLP puede organizarla de modo que la cadena de propiedad respalde tanto la L-1A como, más adelante, la green card.

Qué permite la aprobación del primer año

Una L-1A de nueva oficina se aprueba por un año. La persona trasladada puede ingresar con estatus L-1A, los cónyuges pueden trabajar con estatus L-2 y la empresa puede empezar a operar. El plazo de un año es también la fecha límite: cuando se presente la extensión, la operación en Estados Unidos debe parecer un negocio que sostiene a un gerente, no un plan para llegar a tenerlo.

Lleve registros desde el primer día pensando en la extensión:

• Registros de nómina y Formularios W-2 o 1099 de cada persona contratada en Estados Unidos, con sus fechas de inicio.
• Organigramas que muestren quién reporta a la persona trasladada y qué hace cada subordinado.
• Contratos, facturas, estados de cuenta bancarios y declaraciones de impuestos que prueben que la oficina está haciendo negocios.
• Evidencia de que las instalaciones están en uso, como el contrato de arrendamiento, facturas de servicios públicos y fotografías.
• Una descripción breve de las funciones de la persona trasladada, con el porcentaje de tiempo dedicado a tareas gerenciales.

La extensión de la L-1A de nueva oficina en el mes doce

La petición de extensión es una segunda evaluación completa, y USCIS la revisa a la luz de lo que prometía el plan original. El reglamento pide evidencia de que las entidades estadounidense y extranjera siguen siendo organizaciones calificadas, de que la entidad estadounidense ha hecho negocios durante el último año, una declaración de las funciones de la persona trasladada durante ese año y de las funciones para el período siguiente, una tabla de personal con fechas de contratación y descripciones de puestos, y estados financieros que muestren la situación de la operación. Si la oficina contrató a dos personas en lugar de seis, dígalo y explique cómo el gerente sigue dedicando la mayor parte de su jornada a dirigir. Callar un déficit se lee peor que una explicación franca.

Las extensiones de oficinas establecidas se otorgan por períodos de dos años, hasta el máximo de siete años de la L-1A. La primera extensión de una nueva oficina es la que tiene la tasa de fracaso más alta, porque un personal reducido da pie al argumento de que la persona trasladada hace el trabajo en lugar de dirigirlo. Las reglas generales de calificación de la L-1 son el punto de partida, pero la extensión de una nueva oficina se decide por cómo opera el negocio.

Alternativas y próximos pasos

No toda empresa que envía a su primer empleado a Estados Unidos necesita una L-1A de nueva oficina. Un fundador de un país con tratado que invierte fondos personales puede encajar mejor en la visa E-2 de inversionista por tratado, sin el requisito de un año en el extranjero y sin el límite de nueva oficina. Un grupo con tres o más entidades relacionadas y una presencia establecida en Estados Unidos puede prescindir por completo de las peticiones individuales mediante una petición blanket L, aunque una oficina estadounidense completamente nueva no podrá acogerse a una blanket hasta que haya operado durante un año.

La recompensa a largo plazo de una L-1A de nueva oficina es la green card EB-1C para gerentes multinacionales. Esa categoría exige que la empresa estadounidense haya hecho negocios durante al menos un año, por lo que la mayoría de las personas trasladadas a una nueva oficina presentan el I-140 después de que se aprueba la primera extensión. Gran parte de la evidencia sirve para ambos casos, y nuestra página de green card EB-1C describe cómo planificamos las dos presentaciones en conjunto.

Si su empresa se prepara para abrir una oficina en Estados Unidos y trasladar aquí a un gerente o ejecutivo, Capitol Law Partners puede evaluar si una L-1A de nueva oficina es la vía adecuada y preparar el expediente tanto para la petición inicial como para la extensión. Programe una consulta.

Este artículo tiene únicamente fines informativos y no constituye asesoramiento legal. Esta comunicación no establece una relación abogado-cliente.

Cagatay Ersoy. Estrategia práctica para fundadores, inversores y empresas en crecimiento.

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