¿Qué se considera comercio sustancial para la visa E-1?

El comercio sustancial (substantial trade) para la visa E-1 no tiene un umbral en dólares. Es lo primero que hay que entender, y tiene dos caras. Una empresa modesta puede calificar si comercia de manera constante, y una empresa con un solo contrato grande puede fracasar porque una transacción no es un flujo. Los funcionarios consulares preguntan si existe una corriente continua de comercio internacional con numerosas transacciones a lo largo del tiempo, y si más de la mitad del comercio internacional de la empresa se realiza entre Estados Unidos y el país del tratado. Nuestra página de la visa E-1 de comerciante por tratado cubre el resto del caso; este artículo explica cómo se aplica cada prueba en la práctica y qué registros la responden.

Sin mínimo, pero con un flujo continuo

Las pautas del Departamento de Estado describen el comercio sustancial como un flujo continuo de bienes o servicios de comercio internacional de volumen considerable, con numerosas transacciones a lo largo del tiempo. Esa frase encierra tres ideas.

El comercio debe ser continuo. Una ráfaga de envíos en el mes anterior a la entrevista parece organizada para la visa. Los funcionarios prefieren un historial que muestre el mismo patrón trimestre tras trimestre.

Debe ser de volumen considerable, algo que los funcionarios juzgan según el tipo de negocio. Un importador de alimentos especializados y un distribuidor de maquinaria no mostrarán las mismas cifras, y el funcionario lo sabe.

Y debe incluir numerosas transacciones. Las pautas indican que se da mayor peso a los intercambios más numerosos y de mayor valor, pero cuando dos empresas comercian el mismo total, la que tiene muchas transacciones suele presentarse mejor que la que tiene unas pocas. En los negocios más pequeños, los funcionarios también preguntan si los ingresos del comercio bastan para mantener al comerciante y a su familia.

Nada de esto puede evaluarse hasta que el comercio exista. La E-1 no está disponible para un negocio que planea empezar a comerciar. Nuestro panorama de los requisitos de la visa E-1 de comerciante por tratado cubre esa regla del comercio existente junto con la nacionalidad y la propiedad.

La prueba del comercio principal: más del 50 por ciento

La segunda prueba se refiere a la dirección del comercio. Más del 50 por ciento del comercio internacional del comerciante debe realizarse entre Estados Unidos y el país del tratado.

El denominador es solo el comercio internacional. Las ventas nacionales dentro de Estados Unidos no se cuentan en absoluto. Eso significa que una empresa puede vender bienes importados a clientes estadounidenses todo el día, tener además un gran negocio local de servicios y aun así cumplir la prueba, siempre que la mayor parte de su comercio transfronterizo sea con el país del tratado.

Un ejemplo práctico ayuda. Una empresa estadounidense propiedad de nacionales españoles importa aceite de oliva y cerámica. Durante el último año, sus importaciones desde España representaron la mayor parte de su volumen de importación, una parte menor provino de Italia y una pequeña línea de exportación fue a México. Sume las tres corrientes internacionales. Si la corriente con España supera la mitad de ese total, la empresa aprueba. Si el proveedor italiano creciera hasta rivalizar con el español, la empresa podría fracasar aunque su negocio prospere.

Los servicios siguen la misma lógica. Una subsidiaria estadounidense de una firma de ingeniería alemana que factura trabajos de diseño intercambiados con Alemania, y ocasionalmente con clientes austriacos, mide la participación alemana de sus ingresos transfronterizos por servicios. Normalmente preparamos un resumen del comercio país por país para que el funcionario no tenga que hacer estas cuentas en la ventanilla.

Registros que prueban el comercio sustancial

El funcionario no puede ver su comercio. Usted tiene que mostrarlo, y la mejor prueba es la documentación habitual del comercio internacional:

• facturas comerciales y órdenes de compra, organizadas por fecha y por país
• conocimientos de embarque, guías aéreas y documentos de entrada de la aduana estadounidense
• confirmaciones de transferencias y estados de cuenta bancarios que muestren el pago de cada envío o servicio
• contratos marco, contratos de distribución o contratos de servicios
• un resumen contable preparado por su contador que totalice el comercio por país y por período

Lleve muestras, no todo. Una selección bien organizada con un resumen claro aporta más que una caja de facturas sin índice. Asegúrese de que el resumen concuerde con los documentos de respaldo; los funcionarios a veces verifican una línea al azar.

Problemas que hunden los casos de comercio E-1

El problema más común es un comercio demasiado reciente. Una empresa que empezó a importar hace unos meses puede tener transacciones reales, pero todavía no un patrón. Esperar un poco más, o solicitar otro estatus mientras tanto, puede ser más prudente que presentar la solicitud antes de tiempo y recibir una negativa.

Otro es la ruta de los bienes. Si los bienes del país del tratado llegan a Estados Unidos a través de un distribuidor en un tercer país, el funcionario puede concluir que el comercio se da entre la empresa estadounidense y ese distribuidor del tercer país. Los contratos y los documentos de envío deben mostrar al país del tratado como contraparte cuando esa sea la realidad.

La propiedad también puede deshacer un buen historial comercial. Si los nacionales del tratado tienen menos de la mitad de la empresa, o si algunos propietarios se convirtieron en ciudadanos estadounidenses o titulares de green card, la empresa puede perder su nacionalidad del tratado. Revise la tabla de capitalización (cap table) antes de revisar las facturas.

Por último, recuerde que las renovaciones vuelven a poner a prueba el comercio. Si la participación del país del tratado cae por debajo de la mitad, o si el volumen disminuye, una renovación puede fracasar aunque la visa original se haya aprobado. Trate el resumen del comercio como algo que se mantiene cada año, no como algo que se prepara una sola vez.

A las empresas que invierten en lugar de comerciar puede resultarles más fácil documentar la E-2; nuestro panorama de las visas de inversionista E-1, E-2, EB-5 y EB-1C compara ambas. Cuando el historial comercial esté listo, nuestra guía sobre cómo solicitar la visa E-1 cubre la presentación en sí.

Si no está seguro de que el volumen y la composición del comercio de su empresa satisfagan a un funcionario consular, una consulta con Capitol Law Partners puede poner a prueba las cifras antes de que presente la solicitud. Programe una consulta.

Este artículo tiene únicamente fines informativos y no constituye asesoramiento legal. Esta comunicación no establece una relación abogado-cliente.

Cagatay Ersoy. Estrategia práctica para fundadores, inversores y empresas en crecimiento.

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