Quais provas a petição I-140 do EB-1C precisa ter?

A petição I-140 do EB-1C precisa de provas em quatro áreas: a relação qualificada entre os empregadores americano e estrangeiro, a prova de que a empresa americana exerce atividade comercial há pelo menos um ano, a prova de que o cargo do funcionário no exterior e o cargo nos EUA são gerenciais ou executivos, e a prova de que o empregador americano tem capacidade de pagar o salário oferecido (ability to pay). Não há certificação trabalhista nem exigência de cartas de especialistas externos, então todo o caso depende dos registros da própria empresa. Provas organizacionais fracas são o motivo mais comum para essas petições receberem um pedido de provas adicionais (Request for Evidence, RFE), e é nelas que a nossa prática de green card EB-1C para gerentes multinacionais dedica a maior parte do tempo de redação.

Documentos da relação qualificada

O peticionário americano precisa ser o mesmo empregador da entidade estrangeira, ou a sua matriz, filial, subsidiária ou afiliada. As provas precisam demonstrar a participação societária e o controle dos dois lados, passando por cada entidade intermediária.

• Atos constitutivos (articles of incorporation ou articles of organization) de cada entidade da cadeia.
• Livros de registro de ações, certificados de ações, acordos operacionais (operating agreements) ou registros de quotistas.
• Um organograma societário com percentuais, mostrando como o controle passa do empregador estrangeiro para a empresa americana.
• Relatórios anuais ou declarações fiscais que confirmem a participação societária informada.
• Documentos de qualquer reestruturação, fusão ou transferência de ações recente.

A relação precisa existir quando o I-140 é protocolado e até a aprovação. Se houver uma reestruturação planejada, converse com o seu advogado antes do protocolo, porque uma mudança na participação societária durante o caso pode romper o vínculo qualificado.

Prova de atividade comercial

O empregador americano precisa exercer atividade comercial (doing business) há pelo menos um ano antes do protocolo, o que significa a prestação regular, sistemática e contínua de bens ou serviços. A entidade estrangeira também precisa continuar operando. O endereço de um agente registrado (registered agent) e uma conta bancária não bastam por si sós.

Provas úteis incluem declarações de imposto de renda federais, demonstrações financeiras auditadas ou revisadas, declarações trimestrais de folha de pagamento como o Formulário 941, contratos com clientes, faturas, extratos bancários e o contrato de locação do escritório nos EUA. Para a empresa estrangeira, demonstrações financeiras recentes, declarações fiscais e uma amostra de contratos ou faturas normalmente funcionam. Para uma empresa americana pequena, um ano inteiro de declarações de folha de pagamento e de faturas a clientes costuma ser a prova mais convincente.

Funções gerenciais ou executivas, no exterior e nos EUA

Esta seção decide a maioria dos casos de EB-1C. O USCIS aplica as definições legais de capacidade gerencial e executiva e examina tanto o ano qualificado no exterior quanto o cargo oferecido nos EUA.

A carta de oferta de emprego

A petição precisa incluir uma declaração de um representante autorizado do empregador americano confirmando que o funcionário será empregado em capacidade gerencial ou executiva e descrevendo as funções. Escreva com detalhes: o que a pessoa decide, quem se reporta a ela, que orçamento ela controla e que parcela do seu tempo vai para cada função. “Supervisiona as operações” não diz nada. “Aprova o orçamento anual da subsidiária americana e contratou o controller e o diretor de vendas” diz muito.

Organogramas

Apresente organogramas da empresa americana e do departamento ou entidade estrangeira durante o ano qualificado. Cada organograma deve nomear todos os funcionários na linha de subordinação do beneficiário, com cargo, formação e um breve resumo das funções. Se o beneficiário supervisiona gerentes ou profissionais, mostre quem eles, por sua vez, supervisionam. Se o beneficiário é gerente de função (function manager), identifique a função e as pessoas, prestadores de serviço ou funcionários de afiliadas que executam o trabalho rotineiro dela.

Registros de apoio

Registros de folha de pagamento que mostrem que os subordinados existem, exemplos de decisões de contratação ou demissão, avaliações de desempenho assinadas pelo beneficiário e atas do conselho ou delegações de poderes fortalecem o pedido. Para o ano no exterior, inclua uma carta do empregador com as datas exatas e os registros de folha de pagamento do período. Nosso guia sobre a capacidade gerencial no L-1A aprofunda as definições, que se aplicam da mesma forma aqui.

Capacidade de pagamento

O empregador americano precisa demonstrar que pode pagar o salário oferecido a partir da data de prioridade (priority date). A regulamentação indica três formas de prova: relatórios anuais, declarações de imposto de renda federais ou demonstrações financeiras auditadas. O USCIS também aceita a prova de que a empresa já paga ao funcionário um valor igual ou superior ao salário oferecido, como Formulários W-2 e registros de folha de pagamento. Empregadores com 100 ou mais trabalhadores podem apresentar, em vez disso, uma declaração de um diretor financeiro, embora o USCIS ainda possa pedir mais.

Formulários do I-140 no EB-1C e verificações finais

A petição é o Formulário I-140, protocolado com a taxa vigente do USCIS e, se desejado, com o Formulário I-907 para processamento prioritário (premium processing). Se a data de prioridade do funcionário estiver vigente, o Formulário I-485 e os formulários relacionados podem ser protocolados ao mesmo tempo. Antes do protocolo, confronte cada documento com os demais. Datas de emprego, cargos, linhas de subordinação e salários precisam coincidir na carta de oferta, nos organogramas, nos registros de folha de pagamento e em eventuais petições L-1A anteriores. Inconsistências com petições anteriores são um gatilho comum de RFE. Nosso guia passo a passo do processo do green card EB-1C explica o que vem depois do I-140.

Empresas que patrocinam vários gerentes costumam conduzir os casos de EB-1C dentro de um programa de imigração empresarial mais amplo, que mantém os registros societários prontos para cada protocolo.

Se você está preparando uma petição EB-1C e quer que as provas sejam revisadas antes do protocolo, a Capitol Law Partners pode verificar cada elemento e apontar as lacunas que o USCIS provavelmente vai questionar. Agende uma consulta.

Este artigo tem caráter meramente informativo e não constitui aconselhamento jurídico. Esta comunicação não estabelece uma relação advogado-cliente.

Cagatay Ersoy. Estratégia prática para fundadores, investidores e empresas em crescimento.

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