Pétition I-140 EB-1C : quelles preuves faut-il fournir ?

Une pétition I-140 EB-1C exige des preuves dans quatre domaines : le lien admissible entre les employeurs américain et étranger, la preuve que la société américaine exerce une activité depuis au moins un an, la preuve que le poste du salarié à l’étranger et le poste américain relèvent de fonctions de gestionnaire ou de cadre dirigeant, et la preuve que l’employeur américain peut verser le salaire proposé. Il n’y a ni certification de travail ni obligation de produire des lettres d’experts extérieurs : tout le dossier repose donc sur les propres documents de la société. Des preuves organisationnelles insuffisantes sont la raison la plus fréquente pour laquelle ces pétitions donnent lieu à une demande de preuves complémentaires (Request for Evidence), et c’est sur ce point que notre pôle chargé de la green card EB-1C pour gestionnaires de multinationales passe l’essentiel de son temps de rédaction.

Les documents relatifs au lien entre les sociétés

L’entreprise pétitionnaire américaine doit être le même employeur que l’entité étrangère, ou sa société mère, sa succursale, sa filiale ou sa société affiliée. Les preuves doivent retracer la détention du capital et le contrôle des deux côtés, à travers chaque entité intermédiaire.

• Les statuts constitutifs (articles of incorporation ou articles of organization) de chaque entité de la chaîne.
• Les registres des actionnaires, certificats d’actions, contrats d’exploitation (operating agreements) ou registres des associés.
• Un organigramme de détention avec les pourcentages, qui montre comment le contrôle s’exerce de l’employeur étranger jusqu’à la société américaine.
• Les rapports annuels ou déclarations fiscales qui confirment la détention indiquée.
• Les documents relatifs à toute restructuration, fusion ou cession d’actions récente.

Le lien doit exister au moment du dépôt de l’I-140 et jusqu’à l’approbation. Si une restructuration est envisagée, consultez votre avocat avant le dépôt, car un changement dans la détention du capital en cours de procédure peut rompre le lien admissible.

La preuve de l’activité

L’employeur américain doit exercer une activité depuis au moins un an avant le dépôt, c’est-à-dire fournir des biens ou des services de manière régulière, systématique et continue. L’entité étrangère doit elle aussi être toujours en activité. L’adresse d’un agent enregistré (registered agent) et un compte bancaire ne suffisent pas à eux seuls.

Parmi les preuves utiles figurent les déclarations fiscales fédérales, les états financiers audités ou examinés, les déclarations trimestrielles de paie comme le formulaire 941, les contrats clients, les factures, les relevés bancaires et le bail du bureau américain. Pour la société étrangère, des états financiers récents, des déclarations fiscales et un échantillon de contrats ou de factures conviennent généralement. Pour une petite société américaine, une année complète de déclarations de paie et de factures clients constitue généralement la preuve la plus convaincante.

Les fonctions de gestion ou de direction, à l’étranger et aux États-Unis

C’est cette partie qui tranche la plupart des dossiers EB-1C. L’USCIS applique les définitions légales des fonctions de gestionnaire et de cadre dirigeant, et il examine à la fois l’année de référence à l’étranger et le poste proposé aux États-Unis.

La lettre d’offre d’emploi

La pétition doit comprendre une déclaration d’un représentant habilité de l’employeur américain confirmant que le salarié occupera un poste de gestionnaire ou de cadre dirigeant et décrivant ses fonctions. Rédigez-la en termes précis : ce que la personne décide, qui lui rend compte, quel budget elle contrôle et quelle part de son temps elle consacre à chaque fonction. « Supervise les opérations » ne dit rien. « Approuve le budget annuel de la filiale américaine et a recruté le contrôleur financier et le directeur commercial » en dit beaucoup.

Les organigrammes

Fournissez les organigrammes de la société américaine et du département ou de l’entité étrangère pendant l’année de référence. Chaque organigramme doit nommer chaque salarié de la ligne hiérarchique du bénéficiaire, avec son titre, sa formation et un bref résumé de ses fonctions. Si le bénéficiaire encadre des gestionnaires ou des professionnels, indiquez qui ceux-ci encadrent à leur tour. Si le bénéficiaire est un gestionnaire fonctionnel (function manager), identifiez la fonction ainsi que les personnes, prestataires ou salariés des sociétés affiliées qui en accomplissent le travail courant.

Les pièces complémentaires

Les registres de paie qui prouvent l’existence des subordonnés, des exemples de décisions d’embauche ou de licenciement, des évaluations de performance signées par le bénéficiaire et les procès-verbaux du conseil d’administration ou les délégations de pouvoirs renforcent tous la demande. Pour l’année à l’étranger, joignez une attestation d’emploi indiquant les dates exactes et les registres de paie de la période. Notre article sur les fonctions de gestionnaire en L-1A approfondit ces définitions, qui s’appliquent ici de la même manière.

La capacité de payer

L’employeur américain doit démontrer qu’il peut verser le salaire proposé à compter de la date de priorité (priority date). La réglementation cite trois types de preuves : les rapports annuels, les déclarations fiscales fédérales ou les états financiers audités. L’USCIS accepte aussi la preuve que la société verse déjà au salarié un salaire égal ou supérieur au salaire proposé, comme les formulaires W-2 et les registres de paie. Les employeurs de 100 salariés ou plus peuvent présenter à la place une déclaration de leur directeur financier, même si l’USCIS peut toujours demander davantage.

Formulaires de l’I-140 EB-1C et dernières vérifications

La pétition consiste en un formulaire I-140, déposé avec les frais de dépôt en vigueur de l’USCIS et, le cas échéant, le formulaire I-907 pour le traitement accéléré (premium processing). Si la date de priorité du salarié est courante, le formulaire I-485 et les formulaires connexes peuvent être déposés en même temps. Avant le dépôt, confrontez chaque document à tous les autres. Les dates d’emploi, les intitulés de poste, les rattachements hiérarchiques et les salaires doivent concorder entre la lettre d’offre d’emploi, les organigrammes, les registres de paie et toute pétition L-1A antérieure. Les incohérences avec les pétitions antérieures déclenchent fréquemment une RFE. Notre présentation pas à pas de la procédure de green card EB-1C explique ce qui suit l’I-140.

Les entreprises qui parrainent plusieurs gestionnaires gèrent souvent leurs dossiers EB-1C dans le cadre d’un programme plus large d’immigration d’affaires pour employeurs et investisseurs, qui tient les documents sociaux prêts pour chaque dépôt.

Si vous préparez une pétition EB-1C et souhaitez faire examiner les preuves avant le dépôt, Capitol Law Partners peut vérifier chaque élément et signaler les lacunes que l’USCIS est susceptible de relever. Prenez rendez-vous.

Cet article est fourni à titre informatif uniquement et ne constitue pas un avis juridique. Cette communication ne crée aucune relation avocat-client.

Cagatay Ersoy. Une stratégie concrète pour les fondateurs, les investisseurs et les entreprises en croissance.

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