Comércio substancial no visto E-1: o que conta e como provar

O comércio substancial no visto E-1 não tem um patamar em dólares. Esse é o primeiro ponto a entender, e ele funciona nos dois sentidos. Uma empresa modesta pode se qualificar se comercializar de forma constante, e uma empresa com um único contrato grande pode ser reprovada, porque uma transação não é um fluxo. Os oficiais consulares perguntam se existe uma corrente contínua de comércio internacional, com numerosas transações ao longo do tempo, e se mais da metade do comércio internacional da empresa ocorre entre os Estados Unidos e o país do tratado. A nossa página de serviços de visto E-1 de comerciante de tratado trata do restante do caso; este artigo explica como cada teste é aplicado na prática e quais registros respondem a ele.

Sem mínimo, mas com um fluxo contínuo

As orientações do Departamento de Estado descrevem o comércio substancial como um fluxo contínuo de itens de comércio internacional de volume considerável, envolvendo numerosas transações ao longo do tempo. Há três ideias dentro dessa frase.

O comércio precisa ser contínuo. Uma onda de embarques no mês anterior à entrevista parece ter sido arranjada para o visto. Os oficiais preferem um histórico que mostre o mesmo padrão trimestre após trimestre.

Ele precisa ter volume considerável, o que os oficiais avaliam conforme o tipo de negócio. Um importador de alimentos especiais e um distribuidor de máquinas não vão apresentar os mesmos números, e o oficial sabe disso.

E ele precisa envolver numerosas transações. As orientações dizem que mais peso é dado a trocas mais numerosas e de maior valor, mas, quando duas empresas comercializam o mesmo total, aquela com muitas transações costuma se apresentar melhor do que a que tem poucas. Para negócios menores, os oficiais também perguntam se a renda do comércio é suficiente para sustentar o comerciante e a família.

Nada disso pode ser avaliado até que o comércio exista. O E-1 não está disponível para um negócio que ainda planeja começar a comercializar. A nossa visão geral dos requisitos do visto E-1 de comerciante de tratado trata dessa regra do comércio já existente, junto com nacionalidade e participação societária.

O teste do comércio principal: mais de 50%

O segundo teste diz respeito à direção. Mais de 50% do comércio internacional do comerciante precisa ocorrer entre os Estados Unidos e o país do tratado.

O denominador é apenas o comércio internacional. Vendas domésticas dentro dos Estados Unidos não entram na conta. Isso significa que uma empresa pode vender mercadorias importadas a clientes americanos o dia inteiro, manter um grande negócio local de serviços em paralelo e ainda assim atender ao teste, desde que a maior parte do seu comércio internacional seja com o país do tratado.

Um exemplo prático ajuda. Uma empresa americana controlada por nacionais espanhóis importa azeite e cerâmica. No último ano, as importações da Espanha representaram a maior parte do volume importado, uma parcela menor veio da Itália, e uma pequena linha de exportação foi para o México. Some os três fluxos internacionais. Se o fluxo da Espanha for mais da metade desse total, a empresa passa no teste. Se o fornecedor italiano crescer a ponto de rivalizar com o espanhol, a empresa pode ser reprovada mesmo com o negócio prosperando.

Serviços seguem a mesma lógica. Uma subsidiária americana de uma empresa alemã de engenharia, que fatura trabalhos de projeto trocados com a Alemanha e, às vezes, com clientes austríacos, mede a participação alemã na sua receita de serviços internacionais. Normalmente preparamos um resumo do comércio país por país para que o oficial não precise fazer essa conta no guichê.

Registros que comprovam o comércio substancial

O oficial não consegue ver o seu comércio. Você precisa mostrá-lo, e a melhor prova é a documentação comum dos negócios internacionais:

• faturas comerciais e pedidos de compra, organizados por data e por país
• conhecimentos de embarque marítimo e aéreo (bills of lading e air waybills) e documentos de importação da alfândega americana
• comprovantes de transferência e extratos bancários que mostrem o pagamento de cada embarque ou serviço
• contratos-quadro, contratos de distribuição ou contratos de prestação de serviços
• um resumo contábil preparado pelo seu contador que totalize o comércio por país e por período

Leve amostras, não tudo. Uma seleção bem organizada, com um resumo claro, rende mais do que uma caixa de faturas sem índice. Garanta que o resumo bata com os documentos de origem; às vezes os oficiais conferem uma linha por amostragem.

Problemas que derrubam casos de comércio no E-1

O problema mais comum é um comércio novo demais. Uma empresa que começou a importar há poucos meses pode ter transações reais, mas ainda não ter um padrão. Esperar um pouco mais, ou pedir outro status enquanto isso, pode ser mais sensato do que protocolar cedo e receber uma recusa.

Outro é a rota. Se as mercadorias do país do tratado chegam aos Estados Unidos por meio de um distribuidor em um terceiro país, o oficial pode concluir que o comércio ocorre entre a empresa americana e esse distribuidor. Os contratos e os documentos de embarque devem mostrar o país do tratado como contraparte quando essa for a realidade.

A estrutura societária também pode anular um bom histórico de comércio. Se os nacionais do tratado detêm menos da metade da empresa, ou se alguns sócios se tornaram cidadãos americanos ou titulares de green card, a empresa pode perder a nacionalidade do tratado. Confira o quadro societário (cap table) antes de conferir as faturas.

Por fim, lembre que as renovações testam o comércio de novo. Se a participação do país do tratado cair abaixo da metade, ou se o volume diminuir, uma renovação pode ser negada mesmo que o visto original tenha sido aprovado. Trate o resumo do comércio como algo que você atualiza todo ano, não como algo que prepara uma única vez.

Empresas que investem em vez de comercializar podem achar o E-2 mais fácil de documentar; a nossa visão geral dos vistos de investidor e de tratado compara os dois. Quando o histórico de comércio estiver pronto, o nosso guia sobre como solicitar o visto E-1 trata do pedido em si.

Se você não tem certeza de que o volume e a composição do comércio da sua empresa vão convencer um oficial consular, uma consulta com a Capitol Law Partners pode testar os números antes do pedido. Agende uma consulta.

Este artigo tem caráter meramente informativo e não constitui aconselhamento jurídico. Esta comunicação não estabelece uma relação advogado-cliente.

Cagatay Ersoy. Estratégia prática para fundadores, investidores e empresas em crescimento.

Precisa de ajuda com este tema? Veja nossa página de visto E-1 para empresas de comércio internacional ou agende uma consulta.