E-1 Vizesinde Önemli Ölçüde Ticaret Nedir? Memurlar Nasıl Ölçer?

E-1 vizesinde önemli ölçüde ticaret (substantial trade) için bir dolar eşiği yoktur. Anlaşılması gereken ilk nokta budur ve bu durum iki yönlü işler. Mütevazı bir şirket düzenli ticaret yaptığı sürece uygunluk kazanabilir; tek bir büyük sözleşmesi olan bir şirket ise tek bir işlem bir akış oluşturmadığı için başarısız olabilir. Konsolosluk memurları, zaman içinde çok sayıda işlemle süren kesintisiz bir uluslararası ticaret akışı olup olmadığını ve şirketin uluslararası ticaretinin yarısından fazlasının Amerika Birleşik Devletleri ile antlaşma ülkesi arasında gerçekleşip gerçekleşmediğini sorar. E-1 antlaşma tüccarı vizesi hizmet sayfamız dosyanın geri kalanını ele alır; bu yazı ise her testin uygulamada nasıl işlediğini ve hangi kayıtların bu testlere yanıt verdiğini açıklar.

Asgari tutar yok, ancak kesintisiz bir akış gerekli

Dışişleri Bakanlığı (Department of State) yönergeleri önemli ölçüde ticareti, zaman içinde çok sayıda işlemi kapsayan, kayda değer büyüklükteki uluslararası ticari kalemlerin kesintisiz akışı olarak tanımlar. Bu ifadenin içinde üç fikir yer alır.

Ticaret kesintisiz olmalıdır. Mülakattan önceki ay yoğunlaşan bir sevkiyat dalgası, vize için ayarlanmış gibi görünür. Memurlar her çeyrekte aynı düzeni gösteren bir geçmişi tercih eder.

Ticaret kayda değer büyüklükte olmalıdır ve memurlar bunu işletmenin türüne göre değerlendirir. Özel gıda ürünleri ithal eden bir firma ile bir makine distribütörü aynı rakamları göstermez ve memur bunu bilir.

Ticaret çok sayıda işlem içermelidir. Yönergelere göre daha yüksek değerli ve daha çok sayıdaki değişimlere daha fazla ağırlık verilir; ancak iki şirket aynı toplam tutarda ticaret yapıyorsa, çok sayıda işlemi olan şirket genellikle birkaç işlemi olan şirketten daha güçlü bir görüntü sunar. Daha küçük işletmeler için memurlar ayrıca ticaretten elde edilen gelirin tüccarı ve ailesini geçindirmeye yetip yetmediğini sorar.

Ticaret var olmadan bunların hiçbiri değerlendirilemez. E-1, ticarete başlamayı planlayan bir işletme için mümkün değildir. E-1 antlaşma tüccarı vizesi şartlarına ilişkin genel değerlendirmemiz, mevcut ticaret kuralını vatandaşlık ve ortaklık şartlarıyla birlikte ele alır.

Ağırlıklı ticaret testi: yüzde 50’den fazla

İkinci test ticaretin yönüyle ilgilidir. Tüccarın uluslararası ticaretinin yüzde 50’den fazlası Amerika Birleşik Devletleri ile antlaşma ülkesi arasında olmalıdır.

Payda yalnızca uluslararası ticarettir. Amerika Birleşik Devletleri içindeki yurt içi satışlar hiç hesaba katılmaz. Bu da bir şirketin ithal ettiği malları gün boyu ABD’li müşterilere satabileceği, yanında büyük bir yerel hizmet işi yürütebileceği ve sınır ötesi ticaretinin çoğu antlaşma ülkesiyle olduğu sürece testi yine de karşılayabileceği anlamına gelir.

Bir örnek konuyu netleştirir. İspanyol vatandaşlarına ait bir ABD şirketi zeytinyağı ve seramik ithal ediyor. Geçen yıl ithalat hacminin çoğu İspanya’dan, daha küçük bir kısmı İtalya’dan geldi ve küçük bir ihracat kalemi Meksika’ya gitti. Bu üç uluslararası akışın tamamını toplayın. İspanya akışı bu toplamın yarısından fazlasıysa şirket testi geçer. İtalyan tedarikçi büyüyüp İspanyol tedarikçiyle boy ölçüşecek hale gelirse, işi parlak gitse bile şirket testi geçemeyebilir.

Hizmetler de aynı mantığı izler. Almanya ile ve zaman zaman Avusturyalı müşterilerle yürütülen tasarım işlerini faturalandıran bir Alman mühendislik firmasının ABD iştiraki, sınır ötesi hizmet gelirindeki Alman payını ölçer. Memurun bu hesabı gişede yapmak zorunda kalmaması için genellikle ticaretin ülke bazında bir özetini hazırlarız.

Önemli ölçüde ticareti kanıtlayan kayıtlar

Memur ticaretinizi göremez. Bunu göstermeniz gerekir ve en iyi delil, uluslararası ticaretin olağan evraklarıdır:

• tarihe ve ülkeye göre düzenlenmiş ticari faturalar ve satın alma siparişleri
• konşimentolar (bills of lading), hava yük senetleri ve ABD gümrük giriş belgeleri
• her sevkiyat veya hizmet için yapılan ödemeyi gösteren havale onayları ve banka hesap özetleri
• çerçeve sözleşmeler, distribütörlük sözleşmeleri veya hizmet sözleşmeleri
• muhasebecinizin hazırladığı, ticareti ülke ve döneme göre toplayan bir defter özeti

Her şeyi değil, örnekleri getirin. Açık bir özetle birlikte iyi düzenlenmiş bir seçki, dizinlenmemiş bir kutu dolusu faturadan daha etkilidir. Özetin dayanak belgelerle örtüştüğünden emin olun; memurlar bazen tek bir satırı rastgele kontrol eder.

E-1 ticaret dosyalarını batıran sorunlar

En yaygın sorun çok yeni olan ticarettir. Birkaç ay önce ithalata başlayan bir şirketin gerçek işlemleri olabilir, ancak henüz bir düzeni olmayabilir. Biraz daha beklemek veya bu arada farklı bir statüye başvurmak, erken başvurup reddedilmekten daha akıllıca olabilir.

Bir diğeri ticaretin güzergâhıdır. Antlaşma ülkesinden gelen mallar Amerika Birleşik Devletleri’ne üçüncü bir ülkedeki distribütör üzerinden ulaşıyorsa, memur ticaretin ABD şirketi ile o üçüncü ülkedeki distribütör arasında olduğuna karar verebilir. Gerçek durum buysa, sözleşmeler ve sevkiyat belgeleri karşı taraf olarak antlaşma ülkesini göstermelidir.

Ortaklık yapısı da güçlü bir ticaret kaydını boşa çıkarabilir. Antlaşma ülkesi vatandaşları şirketin yarısından azına sahipse veya bazı ortaklar ABD vatandaşı ya da green card sahibi olduysa, şirket antlaşma ülkesi vatandaşlığını kaybedebilir. Faturalara bakmadan önce ortaklık tablosunu (cap table) kontrol edin.

Son olarak, uzatma başvurularının ticareti yeniden sınadığını unutmayın. Antlaşma ülkesinin payı yarının altına düşerse veya hacim azalırsa, ilk vize onaylanmış olsa bile uzatma başvurusu başarısız olabilir. Ticaret özetini bir kez hazırlanan bir belge olarak değil, her yıl güncellediğiniz bir kayıt olarak görün.

Ticaret yerine yatırım yapan şirketler E-2’yi belgelemeyi daha kolay bulabilir; yatırımcı ve antlaşma vizelerine genel bakış sayfamız ikisini karşılaştırır. Ticaret kaydınız hazır olduğunda, E-1 vizesine nasıl başvurulacağını anlatan rehberimiz başvurunun kendisini ele alır.

Şirketinizin ticaret hacminin ve dağılımının bir konsolosluk memurunu tatmin edip etmeyeceğinden emin değilseniz, Capitol Law Partners ile yapacağınız bir görüşmede başvurudan önce rakamları sınayabiliriz. Görüşme planlayın.

Bu makale yalnızca genel bilgilendirme amaçlıdır ve hukuki danışmanlık niteliği taşımamaktadır. Bu iletişim yoluyla avukat-müvekkil ilişkisi kurulmamaktadır.

Av. Çağatay Ersoy. Kurucular, yatırımcılar ve büyüyen şirketler için pratik strateji.

Bu konuda yardıma mı ihtiyacınız var? E-1 ticaret vizesi sayfamıza göz atın veya randevu alın.